上海证监局：正对淳厚基金及相关人员立案调查

　　 据上海证监局网站17日消息，上海证监局就淳厚基金管理有限公司(下称“淳厚基金”)相关情况答记者问表示，正对公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。

　　来源：上海证监局网站

　　有提问称：淳厚基金近日在公司网站连续发布关于股东整改情况的临时公告，请问监管部门有何反应？公司合规经营情况如何？

　　上海证监局对此表示，前期，上海证监局在日常监管中发现，淳厚基金存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，已依法对公司采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。同时，正对公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。

　　上海证监局强调，对拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为将坚持“零容忍”的态度，依法查办，严肃处理。

　　与此同时，上海证监局网站还披露了对柳志伟、李雄厚、董卫军、邢媛、贾红波、李银桂的立案告知书。因涉嫌违反基金法律法规，证监会决定对上述人员立案。

　　来源：上海证监局网站

　　中新经纬注意到，9月14日，上海证监局对淳厚基金及相关人员连发8张罚单。

　　上海证监局当时表示，经查，淳厚基金未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，不符合《关于实施<公开募集证券投资基金管理人监督管理办法>有关问题的规定》(证监会公告〔2022〕33号)第二条第二十二款的规定，违反了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(证监会令第198号，以下简称《公募管理人办法》)第三十二条第一款的规定。公司存在前述违规问题，反映出公司内部治理结构不健全，且其行为严重危及公司的稳健运行。上海证监局决定：责令淳厚基金自收到本决定书之日起三个月内改正，整改期间暂停受理淳厚基金公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案。

　　此外，上海证监局当时对董卫军、李雄厚、邢媛采取责令改正并限制股东权利措施，其中还对邢媛采取监管谈话措施；对柳志伟采取责令改正、责令转让股权及限制股东权利措施；对贾红波采取认定为不适当人选措施。

　　公司官网信息显示，淳厚基金成立于2018年11月3日，注册地位于中国上海，注册资本为1亿元人民币。公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。

　　天眼查APP数据显示，淳厚基金有6位股东，其中，邢媛持有31.2%的股权，柳志伟持股26%，李雄厚持股21%；李文忠、董卫军、聂日明分别持股10%、10%、1.8%。